目录

一、企业合规动态

1.知网滥用支配地位实施垄断行为被罚 警醒企业建立体系化竞争合规机制

二、企业合规案例

1.企业合规体系如何构建——深圳市宝安区打造企业合规示范区调查

2.上海金山：企业合规助力涉案企业重启上市之路

3.大连检察机关着力打造法治化营商环境“硬实力”

一、企业合规动态

1.知网滥用支配地位实施垄断行为被罚 警醒企业建立体系化竞争合规机制

发布时间：2022-12-30

来源：法治日报--法治网

内容摘要：一直身处“垄断争议”舆论旋涡的中国知网（中国国家知识基础设施，英文名称China National Knowledge Infrastructure，简称CNKI），终于迎来处罚结果。12月26日，国家市场监管总局发布调查结果：2014年以来，知网滥用支配地位实施垄断行为，通过连续大幅提高服务价格、拆分数据库变相涨价等方式，实施了以不公平的高价销售其数据库服务的行为。对此市场监管总局作出处罚决定：责令知网停止独家合作行为，不得以不公平的高价销售数据库服务，并处以罚款8760万元。业内专家对此评析指出，知网垄断案正是以典型案例的方式，警醒市场主体一定要重视竞争合规工作，通过以案说法的方式倡导了公平竞争制度和公平竞争文化，并推动企业建立体系化的竞争合规机制。

二、企业合规案例

1.企业合规体系如何构建——深圳市宝安区打造企业合规示范区调查

发布时间：2022-12-29

来源：中国经济网-经济日报

内容摘要：企业是重要的市场主体，合规是其自觉履行义务的管理方式，是实现高质量发展的本质要求，也是实现可持续发展的重要基石与现实需要。深圳近年来紧紧围绕建设中国特色社会主义先行示范区“法治城市示范”战略定位，在全国率先提出“全面推进合规建设”、打造“企业合规示范区”的目标，系统性推进合规体系建设，助推民营经济持续蓬勃发展。深圳是如何走出具有自身特色的合规建设法治化之路的？在推动企业合规建设中还面临哪些挑战，如何破解？带着这些问题，经济日报记者近日深入当地走访调查。深圳以问题为导向，从顶层设计推动体制机制创新，迈出合规体系建设的第一步。2020年10月29日，《深圳经济特区优化营商环境条例》通过，明确提出推进市场主体合规建设；此后，《关于推进城市合规体系建设的指导意见（征求意见稿）》《企业合规管理体系（征求意见稿）》相继出台，从政府合规、企业合规、行业合规、涉外合规等多个方面，全方位、多维度、系统性地持续推进企业合规建设。2019年5月，宝安区作为深圳首个企业合规建设示范区，被确定为全国首个信用标准化建设试点，并于2020年3月列入全国6个企业合规改革首期试点基层单位之一。2020年10月，当地率先推出“柔性执法8条”，切实保护企业市场主体地位。2021年3月，《宝安区推动企业合规建设 优化法治化营商环境工作方案》正式印发，目标是到2022年，区重点企业合规建设基本实现全覆盖，形成一批可复制可推广的经验做法，初步建成全国企业合规建设示范区。

2.上海金山：企业合规助力涉案企业重启上市之路

发布时间：2022-12-26

来源：新民晚报

内容摘要： “公司近期正加紧筹划上市，经历了一年的合规整改，我们上市前的准备工作非常顺利且更有底气，感谢检察机关给了我们一次重生的机会。”日前，在涉案企业合规回访座谈会上，上海某制药企业负责人对上海市金山区检察院表示了深深感谢。2021年7月，上海市金山区检察院在开展涉企“挂案”清理时发现，上海某制药公司在无实际业务往来的情况下，以支付开票费的方式，收受他人虚开的增值税普通发票，被公安机关以涉嫌虚开发票罪刑事立案。涉案制药公司是一家集药品开发和生产于一体的高新技术企业，拥有专利技术30余项，多项技术获得上海市高新技术成果转化认定，获评上海市专利试点企业、“专精特新”等企业称号。然而，由于涉案公司初创时期管理疏漏，在财税制度合规建设上不健全，被公安机关以涉嫌虚开发票罪刑事立案，企业的上市计划陷入停摆。“我们作为一家技术型民营企业，因前期只注重研发，合规意识薄弱，对企业内部的合规机制缺乏关注，对生产销售交易各环节的税务合规风险，没有予以足够重视，导致企业在实际业务开展中出现违法行为，被立案后企业的经营当时一团糟，整晚都睡不好觉。”制药公司负责人回想起当时的困境，依然感到后怕。检察机关的介入让案件迎来转机。2021年7月，金山区检察院检察官在开展涉企挂案清理时，发现了这家被立案侦查近两年的企业。“经审查，这家制药公司属于高新技术企业，保障着100多名员工就业，税收贡献大，近期又被列入国家药品集中采购名录，我们向涉案企业和负责人宣讲了企业合规制度，企业表达了强烈的合规整改意愿。”承办检察官王宗秀说道。

3.大连检察机关着力打造法治化营商环境“硬实力”

发布时间：2022-12-29

来源：法治日报--法治网

内容摘要：“感谢检察机关给我们企业这次改过的机会，今后企业一定合法经营，再也不偷排污水了……”2022年3月，辽宁省大连市检察机关在办理某企业涉嫌犯污染环境罪一案中发现，该企业虽规模不大，却是一家具有一定技术含量的科技型企业，若对企业负责人采取强制措施，企业不仅面临停工停产的局面，一批员工也将面临失业。随后，检察机关启动涉案企业合规考察程序，经过3个月考察期，最终作出相对不起诉决定。这起案件，是大连市检察机关立足检察职能，帮助企业回归正轨，服务保障营商环境的一个缩影。2022年，大连市检察机关将服务优化法治化营商环境作为重要政治任务不断抓实落细、抓出成效，以“求极致”的精神、止于至善的要求办理好每一个案件。